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申報新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板條件
資本邦注意到,掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市條件大體相似,同時存在一定的差異化。
上交所稱,遵循市場導(dǎo)向,基于轉(zhuǎn)板公司已經(jīng)過公開發(fā)行、交易等實際情況,明確轉(zhuǎn)板公司向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板的,應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位,并滿足科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市條件,包括合規(guī)性、股東人數(shù)、累計成交量、公眾股東持股比例、市值及財務(wù)指標(biāo)等。轉(zhuǎn)板公司范圍為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司精選層連續(xù)掛牌一年以上且不存在應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層情形的公司。
深交所稱,掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板,應(yīng)當(dāng)與創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市條件保持總體一致,轉(zhuǎn)板公司需要符合創(chuàng)業(yè)板定位及首發(fā)條件、符合《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)等。此外,轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在新三板精選層連續(xù)掛牌一年以上,并滿足股東人數(shù)不低于1000人、董事會審議轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前六十個交易日內(nèi)累計成交量不低于1000萬股等條件。
具體看來轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)《創(chuàng)業(yè)板/科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊辦法》)規(guī)定的發(fā)行條件;
(二)公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰,因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見,或者最近十二個月受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)等情形;
(三)股本總額不低于3000萬元;
(四)股東人數(shù)不少于1000人;
(五)社會公眾持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的,社會公眾持股的比例達(dá)到10%以上;
(六)董事會審議通過轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前六十個交易日(不包括股票停牌日)通過精選層競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股;
(七)市值及財務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn),具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市,表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定;
(八)交易所規(guī)定的其他上市條件。轉(zhuǎn)板公司所選的上市標(biāo)準(zhǔn)涉及市值指標(biāo)的,以向交易所提交轉(zhuǎn)板上市申請日前二十個、六十個和一百二十個交易日(不包括股票停牌日)收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。
同時,轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板/科創(chuàng)板定位。
值得一提的,上交所稱,不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市,市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定的5項標(biāo)準(zhǔn)中的一項。
具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市,市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項標(biāo)準(zhǔn)中的一項,表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。
轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板應(yīng)當(dāng)遵循市場導(dǎo)向,基于轉(zhuǎn)板公司已經(jīng)過公開發(fā)行、交易等實際情況,明確轉(zhuǎn)板公司向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板的,應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位,并滿足科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市條件,包括合規(guī)性、股東人數(shù)、累計成交量、公眾股東持股比例、市值及財務(wù)指標(biāo)等。轉(zhuǎn)板公司范圍為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司精選層連續(xù)掛牌一年以上且不存在應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層情形的公司。
安徽科創(chuàng)板、新三板掛牌、創(chuàng)業(yè)申報優(yōu)化流程
鑒于轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所變更,不涉及股票公開發(fā)行,且轉(zhuǎn)板公司已接受持續(xù)監(jiān)管,具有規(guī)范運行基礎(chǔ),故轉(zhuǎn)板上市審核時限由首次公開發(fā)行的3個月壓縮為2個月,提高審核效率。明確規(guī)定申請受理、審核問詢、審議決定等轉(zhuǎn)板上市審核的主要環(huán)節(jié),以及申請文件和轉(zhuǎn)板上市保薦安排,明確市場預(yù)期。結(jié)合注冊制發(fā)行上市審核規(guī)則及實踐做好審核制度銜接,強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)板公司、保薦人等主體的信息披露義務(wù),提高信息披露質(zhì)量。
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市,董事會應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板上市事宜作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn)。股東大會應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)板上市作出決議,決議應(yīng)當(dāng)至少包括下列事項:
(一)轉(zhuǎn)板上市地點及板塊;
(二)轉(zhuǎn)板上市的證券種類和數(shù)量;
(三)以取得交易所作出同意轉(zhuǎn)板上市決定為生效條件的股票終止掛牌事項;
(四)決議的有效期;
(五)對董事會辦理本次轉(zhuǎn)板上市具體事宜的授權(quán);
(六)其他必須明確的事項。
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